零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(y放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受ī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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